新華社北京12月12日電（記者姚均芳）為進一步壓實主辦券商持續(xù)督導責任，更好發(fā)揮主辦券商遴選企業(yè)的作用，全國股轉公司修訂了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導工作指引》，于2020年12月11日發(fā)布實施。

主辦券商持續(xù)督導機制，是針對中小企業(yè)發(fā)展相對不成熟、資本需求多元化和個性化等特征，在新三板設立之初就建立的機制。主辦券商通過履行持續(xù)督導職責，指導、督促掛牌公司誠實守信，規(guī)范信息披露，完善公司治理，改善掛牌公司持續(xù)融資發(fā)展的微觀基礎。

針對市場發(fā)展中出現(xiàn)的新情況，本次持續(xù)督導指引修訂進行了制度完善，主要有以下方面：

——細化持續(xù)督導工作內(nèi)容，建立“問題清單”制度，健全主辦券商與掛牌公司的日常溝通機制，實現(xiàn)督導與服務并重。

——優(yōu)化主辦券商核查機制，進一步完善現(xiàn)場核查和非現(xiàn)場核查情形，強化風險控制措施，提升核查效率和效果。

——建立單方解除持續(xù)督導機制，明確掛牌公司和主辦券商單方解除持續(xù)督導協(xié)議的條件和程序，發(fā)揮市場“優(yōu)勝劣汰”作用。

全國股轉公司表示，下一步將全面落實新規(guī)要求，持續(xù)完善以主辦券商事前審查為基礎的持續(xù)督導制度和單方解除持續(xù)督導的市場化遴選機制，充分發(fā)揮中介機構“看門人”作用，促進掛牌公司質(zhì)量提升。

[責任編輯：楊凡、汪洋]

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